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常見問題

如何辦理境內開戶？

請備妥身分證明文件，詳細填寫開戶文件(如下)並加蓋原留印鑑後，將正本文件寄回106 台北市大安區市民大道三段206號9樓─街口投信收即可。

項目	傳真交易	網路交易
境內綜合理財帳戶開戶申請書	●	●
個人資料約定使用條款	●	●
客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書	●	●
境內綜合理財交易約定書	●	●
全國性繳費業務授權轉帳繳款申請書		●
證件聲明書	●	●
註1：表單皆以最新發布公版為主註2：以身分證及第二證件- -健保卡或駕照影本郵寄辦理開戶，請加填聲明書。

詳細流程說明請點我

申請境內開戶是否有身份限制(未成年人／外國人)？
本公司目前不受理美國稅務居民開戶，欲申請開戶之外籍人士或國人(含未成年自然人)，請備妥下列文件：
1. 【填妥開戶申請書】並【蓋妥相關印鑑或約定簽名】
2. 未成年者(未滿20歲)/受輔助宣告者：
  
  附身分證正本、戶口名簿影本及法定代理人或輔助人之身分証、護照、居留證或其他可以證明身分之證明文件正本。
3. 華僑/外國人：附居留證正本、護照正本
  
  註：若檢附身分證明文件為影本者，須加填「聲明書」，並附上第二證件影本(須為有效期間的汽、機車駕照、附照片之健保卡或護照)
未成年子女的，「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(KYC)，如何填寫？
申購人(即受益人)基本資料欄位：請填寫未成年子女資料。

唯基本資料欄位中的以下項目及「風險屬性問卷評估」欄位，可依法定代理人之財務狀況及投資經驗填寫：
1. 家庭年收入
2. 可投資金額
3. 資金來源
4. 投資目的
若開戶時，已開啟傳真交易權限，以後交易表單還需要正本寄回嗎?
若已申辦傳真交易權限，日後進行單筆申購、轉申購、買回作業皆可透過傳真辦理。但客戶若為首次填寫「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」，則須繳付正本寄回街口投信，方可進行申購申請。
定期定額申購及定期定額變更仍需以正本郵寄辦理。
變更身份證字號、姓名該如何辦理？
- 填妥「受益人基本資料異動申請書」(請蓋相關印鑑或約定簽名)及「個人資料約定使用條款」。
- 須檢附：
  1. 自然人：新身分證明文件、戶籍謄本(需三個月內有效)、戶政事務所之印鑑證明正本(郵寄或委託他人辦理時)。
  2. 法人：公司申請函、主管機關所核發之「公司變更登記表」影本，並加蓋主管機關所核發之「公司變更登記表」所留存之公司大小章、檢附負責人之身份證正反面影本。
- 郵寄或親送至街口投信辦理。
變更聯絡電話及傳真電話該如何辦理？
請填妥「受益人基本資料異動申請書」及「個人資料同意書」後簽蓋原留印鑑，傳真至(02)2772-1281或(02)2772-1282至街口投信並致電確認。
變更戶籍地址或通訊地址該如何辦理？
請填妥「受益人基本資料異動申請書」及「個人資料同意書」，簽蓋原留印鑑後郵寄或親送至街口投信辦理。變更戶籍地址請另外檢附自然人身份證件影本或法人證明文件影本。

如何異動交易扣款帳戶或買回、收益分配帳戶？

若您欲變更委託扣款帳戶或買回、收益分配帳戶，請依欲辦理之帳號異動項目，並郵寄或親送至街口投信辦理。

	定期定額交易(書面)		單筆交易(書面)		網路交易(定期定額、單筆)
	扣款	買回、收益分配帳戶	扣款	買回、收益分配帳戶	扣款、買回、收益分配帳戶
華頓系列	「境內基金定時定額變更申請書」	「傳真交易同意書」	無自動扣款	「傳真交易同意書」	「網際網路電子交易變更申請書」及「扣款授權書」
資本集團系列	「款項收付銀行授權轉帳繳款申請書」【註一】、「全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書」【註二】	「境外基金受益人資料異動申請書」	「款項收付銀行授權轉帳繳款申請書」【註一】、「全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書」【註二】	「境外基金受益人資料異動申請書」	「網際網路電子交易變更申請書」及「扣款授權書」
【註一】集保有配合的款項收付銀行【可選擇以外幣或台幣扣款】：華南銀行、兆豐國際商銀、永豐商業銀行、台北富邦銀行、台新商業銀行、中國信託商業銀行、第一商業銀行、國泰世華商業銀行、彰化商業銀行、郵局共十家金融機構。
【註二】有配合辦理全國性繳費(稅)業務之銀行【只能以台幣扣款】：臺灣銀行、臺灣土地銀行、合作金庫商業銀行、聯邦商業銀行、上海商業儲蓄銀行、遠東國際商業銀行、高雄銀行、元大商業銀行、臺灣中小企業銀行、三信商業銀行、玉山商業銀行、渣打國際商業銀行、萬泰商業銀行、大台北商業銀行、星展銀行、華泰商業銀行、大眾商業銀行、臺灣新光商業銀行、安泰商業銀行等全國性繳費(稅)業務扣款金融機構。

未填寫「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(KYC)會有什麼影響？
若未完成填寫，未來欲進行申購交易（單筆申購、轉申購、定期定額及變更定期定額之扣款基金）時，仍需請您完成填寫「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(KYC)。若尚未完成者，基金公司將無法接受您的相關交易申請。
我在街口投信的原留印鑑遺失了，怎麼辦？
- 須填妥「受益人基本資料異動申請書」(印鑑卡處請蓋新印鑑)及「個人資料同意書」
- 須檢附：
  1. 自然人身分證影本、三個月內有效之印鑑證明正本。(郵寄)。
    自然人身分證正本及新印鑑。(本人親洽)
    自然人身分證正本、三個月內有效之印鑑證明正本、新印鑑、受託人身分證正本及印章、委託書。(受託人代辦)
  2. 未成年者(未滿20歲)//受輔助宣告者：應附本人及法定代理人(或輔助人)身分證明文件；若未滿14歲者，得以戶口名簿代替。印鑑證明正本須為三個月內有效。
  3. 法人：公司發文、主管機關所核發之「公司變更登記表」影本，並加蓋主管機關所核發之「公司變更登記表」所留存之公司大小章、負責人之身份證明文件。
- 郵寄或親送至街口投信辦理。

若開戶已簽過「70歲以上受益人開戶及交易聲明書」，想要交易還需要再填寫？
為了確保退休人員充分了解投資基金可能產生之風險，每次交易皆須再填寫聲明書。
註：若有開啟傳真交易權限，使用傳真方式即可。
申購哪些基金需要填寫「高收益類型基金風險預告書」？
華頓系列：
華頓全球高收益債券基金(本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)
華頓中國多重機會平衡基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券)

資本集團系列：
資本集團全球機會高收益債券基金(盧森堡) (本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)
資本集團新興市場債券基金(盧森堡) (本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)
我已經申購過華頓全球高收益債券基金，還要再次申購還需要再寫一次「高收益類型基金風險預告書」？
若需再次申請屬於高收益類型基金，皆需要再次填寫「高收益類型基金風險預告書」。
註：若有開啟傳真交易權限，使用傳真方式即可。
基金申購之淨值計算日為何？
華頓系列：營業申購日當天(T日)於交易時間內完成申購作業，申購淨值即以該申購日(T日)之基金淨值為準
以票據來申購基金要注意哪些事項？
基金申購價金以支票為給付方式時，需以支票兌現可用日為基金申購日。
基金交易時，設定的帳戶(約定扣款、買回、配息)一定是要本人的嗎？
為了維護基金交易之安全性，約定扣款、買回帳戶、配息帳戶皆限定為受益人本人之帳戶，以確保交易款項之安全。
申請開戶後多久可以才能開始單筆申購基金？
- 若使用傳真或書面交易，當天您即可於交易時間內進行交易。
- 若使用網路交易應須等待10~15個工作日，將以EMAIL方式寄送登入及交易密碼給您，即可於交易時間內進行交易。
如何單筆申購基金？
1. 選擇單筆申購方式：
  方式一：親洽/郵寄至街口投信
  方式二：以傳真方式辦理(限已辦理傳真交易戶)
  方式三：以網路交易方式辦理(限已辦理網路交易戶)
2. 選擇親自/郵寄/傳真，請填妥下方相關表單
  境內：「境內基金交易申請書」、「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(投資高收益類型基金請另填「高收益類型基金風險預告書(境內)」)
  新開戶請加填「境內綜合理財帳戶開戶申請書」(郵寄辦理開戶需另填「證件聲明書」)
  
  境外：「境外基金申購申請書」、「通路報酬揭露同意書」、「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(投資高收益類型基金請另填「高收益類型基金風險預告書(境外)」)
  新開戶請加填「境外綜合理財帳戶開戶申請書」(郵寄辦理開戶需另填「證件聲明書」)
3. 書面/傳真申購境內基金請於截止收件時間內將申購書親送 / 傳真或郵寄至本公司，並以電話與客服人員確認文件收訖無誤後，於申購當日下午3:30前將申購價款匯達各基金指定專戶。
  書面/傳真申購境外基金請於14:00前完成申購相關書件確認程序，並將申購價款全數匯達集保結算所款項收付專戶
  採用自動扣款者，申購相關書件需於申購當日中午12:00前完成回傳等確認程序。(限扣款授權帳戶已核印完成者)

扣款不成功時，對我的權益是否會有所影響？
- 一次扣款失敗，系統將由下次指定扣款日扣款，但不追溯前次扣款金額。
- 連續三次扣款失敗將自動終止定時定額扣款作業，若欲恢復扣款，請依境內境外別，填寫「境內基金定時定額變更申請書」或「境外基金定時定額變更申請書」，簽蓋原留印鑑後，將正本文件寄回106 台北市大安區市民大道三段206號9樓─街口投信辦理。
如何辦理定期定額新增每月扣款金額 / 每月扣款日期？
可分為書面申請與電子交易申請方式辦理，說明如下：
- 書面變更申請—請依境內境外別，填寫「境內基金定時定額變更申請書」或「境外基金定時定額變更申請書」，並簽蓋原留印鑑後，將正本文件寄回106 台北市大安區市民大道三段206號9樓─街口投信辦理。
- 電子交易變更申請—請登入「街口投信網路交易平台」→定期定額查詢/變更→設定每月扣款金額、每月扣款日期→輸入交易密碼進行變更。
我的「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(KYC) 已逾期，但近期想定期定額申購基金，該如何辦理？
請客戶填寫「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」，並連同「境內基金定時定額申購書暨轉帳付款授權書」正本文件寄回106 台北市大安區市民大道三段206號9樓─街口投信辦理。
若已繳回「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」正本，日後逾期即可透過傳真受理。
定期定額申購說明請參考【Q 如何定期定額申購基金？】
每檔基金都可以定期定額？
除了華頓平安貨幣市場基金、到期型債券基金及ETF系列無法定期定額交易，其他街口投信系列基金、資本集團系列基金皆可申請。
定期定額申購人會收到什麼單據？
- 扣款成功，將依客戶文件收取方式寄送申購確認單。
- 扣款失敗，將依客戶文件收取方式寄送扣款失敗通知書；連續扣款失敗將寄發扣款失敗通知書，連續三次扣款失敗將自動終止定時定額扣款作業，若欲恢復扣款，請依境內境外別，填寫「境內基金定時定額變更申請書」或「境外基金定時定額變更申請書」，簽蓋原留印鑑後，將正本文件寄回106 台北市大安區市民大道三段206號9樓─街口投信辦理。
基金交易時，設定的帳戶(約定扣款、買回、配息)一定是要本人的嗎？
書面辦理定期定額扣款申請，可由未成年受益人之法定代理人帳戶授權扣款，惟未成年受益人成年後(年滿20歲)即無法再由父母帳戶授權扣款，且基金之買回款項或配息款項均以匯入受益人本人帳戶為限。
申請開戶後多久可以才能開始定期定額申購基金？
- 若為首次申請，待扣款銀行核印正確無誤後即可啟用自動扣款機制，核印成功將寄發「首次扣款通知書」。
- 網路交易客戶待扣款銀行核印完成後，將收到EMAIL寄發之「可扣款交易通知書」，內含登入密碼及交易密碼，變更密碼後即可進行定期定額下單申購。
如何定期定額申購基金？
1. 選擇定期定額申購方式：
  
  方式一：親洽/郵寄至街口投信辦理
  方式二：網路下單(限已辦理網路交易客戶)
2. 選擇親洽/郵寄，請填妥下方相關表單:
  
  境內：「境內基金定時定額申購書暨轉帳付款授權書」、「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(投資高收益類型基金請另填「高收益類型基金風險預告書(境內)」)
  新開戶請加填「境內綜合理財帳戶開戶申請書」(郵寄辦理需另填「證件聲明書」)
  
  境外：「境外基金定時定額申購書」、「通路報酬揭露同意書」、「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(投資高收益類型基金請另填「高收益類型基金風險預告書(境外)」)
  新開戶請加填「境外綜合理財帳戶開戶申請書」(郵寄辦理開戶需另填「聲明書」)
3. 請於營業時間內將文件親送/郵寄至本公司，確認文件收訖無誤，待扣款銀行核印完成即可啟用自動扣款機制。
  請於指定扣款日(每月6/16/26)前一營業日將申購價金(含手續費)存入指定扣款帳戶，若扣款日為假日時，順延至次一營業日扣款。

已全數買回為何還會扣款？
- 申請基金買回將僅針對投資人持有之庫存執行買回，若投資人欲終止定期定額扣款，可分為書面申請與電子交易申請方式辦理，說明如下：
  1. 書面變更申請—請依境內境外別，填寫「境內基金定時定額變更申請書」或「境外基金定時定額變更申請書」，簽蓋原留印鑑後，將正本文件寄回106 台北市大安區市民大道3段206號9樓—街口投信辦理。
  2. 電子交易變更—請登入「街口投信網路交易平台」→定期定額查詢/變更→點選終止扣款→輸入交易密碼進行檢核即可。
何謂短線交易？
境內基金：基金投資宜以中長期方式進行投資，為避免短線交易造成其他受益人權益受損，及基金操作之因擾。街口投信依法制定短線交易規範，若申購人「持有基金未滿七個日曆日」(含第七個日曆日)即買回，需支付買回價金萬分之一之短線交易費用。到期型債券基金若提前買回則將收取提前買回費，詳細內容請參閱各基金公開說明書之規定。（華頓平安貨幣市場基金除外）。
境外基金: 請參閱各境外基金之投資人須知及公開說明書。
買回時需支付其他費用嗎？
- 股票型/平衡型/債券型基金：一般而言，透過投信公司買回基金無需給付買回費用，惟到期型債券基金若提前買回將收取提前買回費，詳細內容請參閱各基金公開說明書之規定。
  當以匯款方式撥付買回款項，投資人將需負擔匯費；若以郵寄支票方式領取買回款項，則需負擔郵資。
- 貨幣市場型基金：不需支付任何買回費用(不用支付匯費)。
- 另外根據金管會頒布之「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」，對於從事開放式證券投資信託基金短線交易之受益人，應扣除該筆交易核算之買回價金一定比例之買回費用，該買回費用歸入基金資產，前項基金短線交易之認定標準及買回費用收取規定詳見各基金之最新公開說明書。
如何買回 / 轉申購基金？
1. 選擇買回 / 轉申購申購方式：
  
  方式一：親自/郵寄至街口投信辦理
  
  方式二：以傳真方式辦理(限已辦理傳真交易戶)
  
  方式三：以網路交易方式辦理(限已辦理網路交易客戶)
2. 選擇親自/郵寄/傳真，請填妥下方相關表單
  
  境內：「境內基金交易申請書」
  
  境外：「境外基金買回／轉換申請書」
3. 請於截止收件時間內將申購書親送 / 傳真或郵寄至本公司，並以電話與客服人員確認文件收訖無誤後。

忘記密碼時，如何重新申請？
請點選官網→服務→表單下載選項，填妥「網際網路電子交易變更申請書」，簽蓋原留印鑑後，傳真至(02)2772-1281或(02)2772-1282—街口投信，並來電確認，待審核資料無誤後，我們將email新的密碼至您的e-mail信箱中，建議您於收到新密碼時，立即上網進行密碼變更。
網路交易的沖銷方式可指定？
網路交易沖銷說明
- 先進先出：您可選擇買回部份單位數，系統將依照申購日期先後排序您的可買回單位數，並從最早申購的單位數往後執行買回結算(含單筆及定期定額)。
- 自行指定：您可以指定任何一筆交易執行買回結算。
- 全部買回：全部買回的買回方式是就您所投資的該基金，一次做全部受益憑證單位數的買回結算，包括所有的單筆與定期定額單位數。
當我收到「登入密碼」及「交易密碼」，就可以網路下單了嗎？
當您收到街口投信e-mail給您的「可扣款交易通知書」(內含登入密碼及交易密碼），請依據「登入密碼」登入「街口投信網路交易平台」，完成「登入密碼」及「交易密碼」變更後，即可透過「街口投信網路交易平台」進行基金申購、買回、轉申購、定期定額等下單操作。
何謂「登入密碼」？何謂「網路交易密碼」？二者差別為何？
「登入密碼」即客戶登入「街口投信網路交易平台」之密碼;當您執行申購、贖回、定時定額、轉申購等交易委託時，則需另外輸入「交易密碼」進行檢核。
網路交易指定扣款銀行之約定帳號是否能設定他人帳號？
網路交易指定扣款銀行之約定帳號必須設定受益人本人之帳號，不可設定他人帳號扣款。
網路交易指定扣款銀行帳號可設定幾個？若日後要變更指定扣款銀行帳號應如何辦理？
網路交易指定扣款銀行帳號以一組帳號為限，日後若欲變更扣款銀行帳號，請填寫「網際網路電子交易變更申請書」及「扣款授權書」，簽蓋原留印鑑並檢附存摺封面影本，將正本文件寄回106 台北市大安區市民大道3段206號9樓—街口投信辦理。本公司收到文件後，將轉送指定扣款銀行核印(核印約需15個工作天)。
如何得知開戶是否完成？開戶後多久才能開始網路下單？
透過街口投信辦理網路開戶後，待扣款授權帳戶核印完成(約15個工作天)，將E-MAIL寄發「可扣款交易通知書」(內含登入密碼及交易密碼），請您依據「登入密碼」登入「街口投信網路交易平台」，完成「登入密碼」及「交易密碼」變更後，即可透過「街口投信網路交易平台」進行基金申購、買回、轉申購、定期定額等下單操作。
使用電子交易購買基金有什麼好處呢？
您可透過「街口投信網路交易平台」，全天候查詢帳戶資料即時監控損益狀況，24小時簡便暢通的進行投資理財決策。且電子交易免除傳統交易複雜費時的交易文件，提昇您的交易時效。此外，您可以享有交易平台的手續費優惠，除了效率滿足您的投資需求，也輕鬆省下荷包。

為何貨幣市場基金買回價款可以隔天入帳，但股票型基金卻要四個工作天呢？
貨幣市場基金的投資組合中，部份為貨幣型工具，容易變現，流動性極高，所以買回款項可以在隔天即入帳；股票型基金則因股票買賣須三天後才變現，所以買回款入帳要四個營業日。
購買投信基金會有稅負的問題嗎？
基金交易之資本利得不需課稅，若所投資之基金有利息配發且配息來源為基金所投資之國內股息股利，則需列入個人年度利息所得計算綜合所得稅，若配息來源為海外收入，則需列入個人之海外所得申報。
基金的表現是否有評選的參考依據？
基金過去的表現並不能對未來的投資報酬做保證，但我們的確可以從過去基金的報酬成長率與基金的波動性看出基金經理人的投資風格。至於基金的評估，專業的投資機構如標準普爾(Standard & Poor's)和理柏(Lipper)評鑑機構，只針對成立滿三年的基金做評等，主要乃因一個值得長期投資的好基金須在空頭行情時展現其抗跌性，在多頭行情時又能大幅增長。其評估的標準，除了對同一類基金進行短、中、長期的報酬成長率評估外，期間基金的波動風險亦會考慮，通常會利用標準差和貝他係數，甚至夏普指數等比較風險調整後的報酬率。您可從中經挑係選出適合自己的優良基金和基金公司為其致勝的關鍵。
投資基金的優點有哪些？
- 投資門檻低，小錢就可投資
  
  您或許無法用NT3,000元買一張股票，但卻可以透過海外共同基金的方式，用這3,000元投資世界各國股市，參與全球的獲利機會，輕鬆當全球大企業的股東!
- 分散投資，降低風險
  
  一般而言，共同基金規模龐大，投資資金不但分散在數百種股票或是債券，風險遠比單一股票或債券交易來得低，同時也因分散投資在世界各國股市，可一舉掌握各國股市獲利的機會。
- 流動性佳，變現容易
  
  投資單一股票或房地產，若想變現，有時會遇到賣不出去的情況。定存如果是提前解約，利息還要打八折。不過，開放式共同基金沒有這方面的顧慮，只要7天至10天左右，即可變現取得資金。
- 專業操作，免去選股煩惱
  
  共同基金公司都聘有專業的基金經理人與研究團隊，產業研究資歷深，經理人平均每年拜訪多家公司，實地發掘有潛力的股票，並針對各國總體經濟狀況與個股表現作深入研究，因此透過共同基金操作，可免去您選股煩惱，而且長期下來，股票基金的報酬率普遍較佳。
境外基金和境內基金有何不同？
境外基金和境內基金在於基金註冊地不同。境外基金為登記註冊於我國以外地區，由國外基金公司發行的基金。設立的目的主要在吸收本國以外的全球投資人資金，投資區域遍及全球，投資標的涵蓋包羅萬象的金融商品。透過海外共同基金的方式進行投資，不但可分享全球的投資機會和利得，亦可達到分散風險、專業管理等目的。境內基金則是臺灣的投信公司所募集發行的基金。
無論境外基金或境內基金，皆需經主管機關（金管會）核准、核備，且必需符合相關法規之規範。
什麼是基金經理費及基金保管費？
- 經理費：
  是基金支付給經理公司（即基金公司），做為投資、營運、管理之用。
- 保管費：
  是基金支付給負責保管及交割處分基金資產的保管機構（通常為銀行等金融機構）的費用。
- 基金經理費與保管費之費率分別載明於基金公開說明書上，自成立日起，逐日就基金規模攤提計算，並反應在淨值上，投資人不需再額外支付。

街口證券投資信託股份有限公司

112金管投信新字第006號

客服專線:0800-818-899
(每營業日上午9點至12點;下午1點30至5點30分)

106臺北市大安區市民大道三段206號9樓

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【街口投信獨立經營管理】本公司基金經金管會核准或同意生效，惟不表示絕無風險。基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益；基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱基金公開說明書及風險預告書。銷售機構有本基金公開說明書備索，投資人可至本公司網站及公開資訊觀測站或境外基金資訊觀測站中查詢。│本基金投資無受存款保障、保險安定基金或其他相關機制之保障，投資人需自負盈虧。基金投資可能產生的最大損失為全部本金。│有關投資人及基金應負擔之費用（境外基金含分銷費用）已揭露於基金之公開說明書中或投資人須知中，投資人可至前揭網站查詢。︱本文提及之經濟走勢預測不必然代表本基金之績效，本基金投資風險請詳閱基金公開說明書︱投資人因不同時間進場，將有不同之投資績效，過去之績效亦不代表未來績效之保證︱投資人投資以非投資等級債券為訴求之基金不宜占其投資組合過高之比重。由於非投資等級債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等，且對利率變動的敏感度甚高，故本基金可能會因利率上升、市場流動性下降，或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損。本基金不適合無法承擔相關風險之投資人︱非投資等級或未經信用評等之轉換公司債，除承受非投資等級債券之風險外，亦包含標的股票市場價格波動所產生與既定轉換價格間折溢價的波動、發行公司出現財務危機無法給付本息時的信用風險及成交量不足之流動性風險︱基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配息率；基金淨值可能因市場因素而上下波動。本基金配息前未先扣除應負擔之相關費用，基金的配息可能由基金的收益或本金中支付。任何涉及由本金支出的部份，可能導致原始投資金額減損︱本基金可投資具私募性質之美國Rule144A債券，該類型債券包含下列風險：債券發行人違約之信用風險、利率風險、流動性風險、交易對手風險等，有關本基金運用限制及風險請詳見公開說明書︱投資人應注意基金可能產生之風險包括流動性風險、市場風險、外匯管制及匯率變動之風險、投資地區政治、社會或經濟變動之風險、商品交易對手及保證機構之信用風險、與其他投資風險等。
「街口六年到期新興市場債券基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)」本基金非保本型基金。本基金六年期滿即信託契約終止，經理公司將根據屆時淨資產價值進行償付，本基金非定存之替代品，亦不保證收益分配之金額與本金之全額返還。投資組合之持債在無信用風險發生的情況下，隨著愈接近到期日，市場價格將愈接近債券面額，然本基金仍可能存在違約風險與價格損失風險。本基金投資組合除執行信用風險部位管理以及因應贖回款需求外，將採取較低周轉率之投資策略;惟本基金仍將因應贖回款需求、控制債券違約風險或是適度增進投資組合之收益投資效率進行調整。同時原則上，投資組合中平均債券到期年限以不超過基金實際存續年限(即六年期)為主。此外，本基金的存續期間(duration)將隨著基金的存續年限縮短而逐年降低，並在六年期滿時接近於零。投資人應特別留意，經理公司得於募集期間視本基金達首次最低淨發行總面額之情形而決定是否再繼續受理投資人申購。「街口六年到期新興市場債券基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)」基金成立日之次一營業日起即不再接受受益權單位之申購，本基金自成立日起開放投資人申請買回，但基金到期日前之買回，將收取提前買回費用(買回費用詳公開說明書【基金簡介】(十八)買回費用)，並歸入本基金資產，以維護既有投資人利益。惟自本基金成立日起至第四個營業日(含)期間，經理公司不收取買回費用(含短線交易費用)。本基金不建議投資人從事短線交易並鼓勵投資人持有至基金到期。另本基金因計價幣別不同，投資人申購之受益權單位數，於基金成立日前，為該申購幣別金額除以面額計。於召開受益人會議時，各計價幣別受益權單位之每受益權單位均有一表決權，不因投資人取得各級別每受益權單位之成本不同而異。受益人不得申請於經理公司同一基金或不同基金新臺幣計價受益權單位與外幣(含人民幣)計價受益權單位間之轉換。「街口六年到期新興市場債券基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)」本基金成立屆滿五年後，因應本基金接近到期日且持有之債券陸續到期，得不受信託契約第14條第1項第3款所訂「投資於新興市場債券總金額，不得低於本基金淨資產價值之百分之六十(含)」之限制，惟資產保持之最高流動比率仍不得超過本基金資產總額百分之五十及其相關規定。本基金投資區域主要涵蓋新興市場或地區，各國政經情勢(例如罷工、暴動、戰爭等)或法令的變化，可能對基金所投資之市場及投資工具之報酬造成直接或間接的影響。本基金係以分散投資標的之方式經營，在合理風險下，投資於有價證券以謀取長期資本利得及投資收益。惟風險無法因分散投資而完全消除，投資人應注意基金可能產生之風險包括流動性風險、市場風險、外匯管制及匯率變動之風險、投資地區政治、社會或經濟變動之風險、商品交易對手及保證機構之信用風險、以債券通「北向通」投資中國大陸銀行間債券市場之相關風險與其他投資風險等。∣
街口多重資產基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券)本基金可投資於符合美國Rule 144A債券，該債券屬私募性質，較可能發生流動性不足，財務訊息揭露不完整或因價格不透明導致波動性較大之風險，交易流動性無法擴及一般投資人，投資人投資前須留意相關風險。︱本基金投資於基金受益憑證部份可能涉有重複收取經理費。︱本基金並不允許擇時交易(短線交易)或其他過度交易之行為。擇時交易(短線交易)或其他過度交易之行為可能對投資組合管理造成負面影響並傷害基金績效表現。為使對本基金之傷害降到最低，經理公司可能執行內部監控措施，並保留有權拒絕接受來自有擇時交易(短線交易)之虞投資人新增申購之交易指示等事項。
【街口投信獨立經營管理】本公司期貨信託基金經目的事業主管機關核准，惟不表示各基金絕無風險。本期貨信託事業以往之績效不保證各基金之最低投資收益；本期貨信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責各基金之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱各基金公開說明書。∣本基金投資無受存款保障、保險安定基金或其他相關機制之保障，投資人需自負盈虧。基金投資可能產生的最大損失為全部本金。∣有關各基金應負擔之費用已揭露於各基金之公開說明書中，投資人可至期信基金資訊觀測站中查詢。∣各基金之每單位淨資產價值可能因跨時區交易而無法揭露最新淨值，標的指數成分契約之價格、基金淨資產價值及證券交易市場之市場價格可能受期貨契約標的現貨之價格影響，而可能產生折/溢價之風險，且專業投資人通常較一般投資人容易取得期貨契約及期貨契約標的現貨之資訊及評價，投資人於現金申購、買回或於證券交易市場買賣前，應審慎評估價格之合理性，並詳閱各基金公開說明書。∣各基金於上市日後，本公司於臺灣證券交易時間內提供盤中估計淨值僅供投資人參考，估計淨值與實際淨值可能有誤差值風險，各基金實際淨值應以本公司最終公告之每日淨值為準。∣期貨信託基金從事之期貨交易具低保證金之財務槓桿特性，在可能產生極大利潤的同時也可能產生極大的損失，致基金受益權單位淨資產價值大幅增減，投資人投資各基金前，應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資，並詳讀各基金公開說明書。本基金雖以追蹤標的指數相關報酬為目標，惟可能因匯率、基金應負擔費用、期貨交易轉倉滑價、指數編製規則改變或指數計算錯誤等因素而使本基金報酬與標的指數報酬產生追蹤偏離，且偏離方向無法預估。
「街口標普高盛黃豆ER指數股票型期貨信託基金」之標的指數為「S&P GSCI Soybeans Excess Return Index」(標普高盛黃豆超額回報指數，簡稱標普高盛黃豆ER指數);「街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金」之標的指數為「S&P GSCI Brent Crude 2X Leveraged ER Index」(標普高盛布蘭特原油日報酬正向兩倍超額回報指數，簡稱標普高盛布蘭特原油日報酬正向兩倍ER指數);「街口道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金」之標的指數為「Dow Jones Commodity Index North American Copper ER」(道瓊銅ER指數)，指數名稱為指數提供者提供並授權街口投信所發行的系列指數股票型期貨信託基金(以下簡稱各基金」)使用，指數名稱中所列「ER」係指數提供者中譯「Excess Return」之文字，並非對標的指數或各基金績效表現有超額回報或投資獲利之暗示或保證。標的指數報酬以反應指數成分期貨契約表現為主，而各基金之績效表現亦視標的指數成分期貨契約之表現及各基金追蹤標的指數之成效而定。故投資人投資各基金可能產生利益或發生損失。各基金資產將高度集中交易於標的指數成分之期貨契約，故各基金淨資產價值會受到期貨價格波動影響，如期貨價格下跌將造成各基金淨資產價值之損失，而各基金追求標的指數報酬之目標及操作，不因標的指數劇烈波動而改變。此外，各基金係以交易期貨為主，申購人應了解期貨價格不等同於現貨價格，兩者之間可能存在價格差異。∣各基金投資標的指數之指數成分分別為單一月份的美國芝加哥期貨交易所(The Chicago Board of Trade，CBOT)黃豆期貨契約、單一月份的英國洲際歐洲期貨交易所(Intercontinental Exchange Europe，ICE EU)布蘭特原油期貨契約、單一月份的美國紐約商品交易所(Commodity Exchange, Inc，COMEX)高級銅期貨契約，惟所選之期貨契約，係依指數編製規則所挑選後之期貨契約，該期貨契約無論於存續性、參與廣泛性、活絡性、代表性等層面上皆屬相對良好的投資標的，雖此可降低單一標的商品之風險，但仍無法完全避免。∣各基金雖以追蹤標的指數相關報酬為目標，惟可能因匯率、基金應負擔費用、期貨交易轉倉滑價、指數編製規則改變或指數計算錯誤等因素而使各基金報酬與標的指數報酬產生追蹤偏離，且偏離方向無法預估。∣各基金自成立日起，即依據標的指數成分契約的權重建構各基金交易部位，基金投資組合成分價格波動會影響各基金淨值表現，投資人於各基金掛牌上市前申購所買入的每單位淨資產價值，不等同於各基金掛牌上市後之價格，於各基金掛牌上市前申購之投資人需自行承擔自申購日起至上市掛牌日止期間之各基金價格波動所產生折/溢價的風險。各基金受益憑證上市後之買賣成交價格無升降幅度限制，並應依臺灣證券交易所有關規定辦理。本基金上市日前(不含當日)，經理公司不接受本基金受益權單位之買回。∣除「臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證買賣辦法」另有規定者外，投資人首次委託買賣或申購、買回槓桿/反向指數股票型期貨信託基金受益憑證時，應符合適格性條件如下之一：(ⅰ)已開立信用交易帳戶;(ⅱ)最近一年內委託買賣認購(售)權證成交達十筆(含)以上;(ⅲ)最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆(含)以上;如因前述法規修訂者，從其規定辦理。故於「街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金成立日前申購本基金受益憑證之受益人或上市日後委託證券商買賣或申購、買回者均需符合臺灣證券交易所訂定之適格條件始得交易，並應簽具與證券交易所訂定內容相符之風險預告書，期貨信託公司、基金銷售機構或參與證券商始得接受其交易。∣本基金所訴求之正向倍數或反向倍數報酬率僅限於單日報酬。槓桿型或反向型期貨ETF係追蹤、模擬或複製指數之正向倍數或反向倍數表現，投資人應完全瞭解淨值與其指數間之正反向及倍數關係，且槓桿型或反向型期貨ETF僅以追蹤、模擬或複製每日指數報酬率正向倍數或反向倍數為目標，而非一段期間內指數正向倍數或反向倍數之累積報酬率，故不宜以長期持有槓桿型或反向型期貨ETF受益憑證之方式獲取累積報酬率。本基金係採用指數化策略，以追蹤標的指數之報酬表現為投資目標，本基金具有槓桿操作或反向操作風險，其投資盈虧深受市場波動與複利效果影響，與傳統指數股票型期貨信託基金不同，故不適合追求長期投資且不熟悉本基金所訴求之正向倍數或反向倍數報酬率僅限於單日報酬之投資人。投資人交易前，應詳閱本基金公開說明書並確定已充分瞭解本基金之風險及特性。本基金之長期報酬率會偏離指數之正向倍數或反向倍數表現之釋例說明如下，或請詳見本基金公開說明書:

本基金為達到追蹤標的指數報酬之目標，投資組合整體曝險部位將儘可能維持在一定之水位，故需依基金資產及市場現況每日計算基金所需曝險額度及重新平衡(Daily Rebalancing)投資組合，因此本基金淨值將受到每日重新平衡後之投資組合價格波動之影響。∣各基金之標的指數是S&P Dow Jones Indices LLC(“SPDJI”)的產品，且已授權予街口投信使用。Standard & Poor’s® 與 S&P® 均為 Standard & Poor’s Financial Services LLC(“S&P”)的註冊商標；Dow Jones®是 Dow Jones Trademark Holdings LLC(“Dow Jones”)的註冊商標；GSCI®是The Goldman Sachs Group, Inc.（“高盛”）的註冊商標；這些商標已授權予 SPDJI 使用。高盛或其附屬公司並不制定、擁有、擔保、保薦、銷售或推廣該指數，且高盛不對該指數或其相關資料承擔任何責任。SPDJI、Dow Jones、S&P、高盛或其各自的任何附屬公司或其協力廠商許可人均不保薦、擔保、銷售或推廣街口投信所發行的系列指數股票型期貨信託基金。SPDJI、Dow Jones、S&P、高盛或其各自的任何附屬公司或其協力廠商許可人均不(ⅰ)對投資這類產品的明智性作出任何保證，或(ⅱ)保證該指數或其任何相關資料的準確性和/或完整性。
街口六年到期新興市場債券基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)︱街口多重資產基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券)︱街口投信已就可靠資料或來源提供適當之意見與消息，但不保證資料來源之完整性，如有任何遺漏或疏忽，請即通知本公司修正，本公司或關係企業與其任何董事或受僱人，對此不負任何法律責任。

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